Экономические теории лозаннской школы леон вальрас. Экономические теории лозаннской школы (Л.Вальрас, В

Лозаннская школа (англ. Lausanne school) - направление в рамках маржинализма, сформировавшееся в Лозаннском университете. Характерной особенностью лозаннцев является широкое использование математических методов исследований; в ее рамках была разработана теория общего экономического равновесия. Основателем школы является Леон Вальрас, его ближайшими последователями - Вилфредо Парето, Энрико Бароне (1859-1924), Маффео Панталеони (1857-1924.

Вальрас является не только основателем лозаннской школы, но и считается фактическим основателем и крупнейшим представителем математической школы в политической экономии. В 1874 г. он опубликовал книгу «Элементы чистой политической экономии». Некоторые исследователи считают эту работу библией современной неоклассической экономической теории. Вальрас создал общую экономико-математическую модель народного хозяйства, известную под названием «Система общего экономического равновесия». Иногда ее называют схемой воспроизводства.

В этой модели :

1) сформулированы основные условия соответствия спроса и предложения товаров;

2) через систему уравнений количественно описана взаимосвязь между основными экономическими показателями производства и обмена.

Модель Вальраса исходит из условий совершенной конкуренции. Задача этой модели-вывести общие законы действия системы цен при наличии множества рынков. Хотя эта модель не имеет практического применения, тем не менее она явилась мощным толчком для решения этой проблемы последующими экономистами, добивающимися больших успехов.

Ценным в модели Вальраса является :

1) постановка экстремальной задачи для народного хозяйства в целом;

2) подход к ценам как составному элементу нахождения общего оптимума.

Идеи Вальраса развил В. Парето , профессор политической экономии Лозаннского университета. В 1906 г. он опубликовал «Курс политической экономии».

Методологической особенностью Парето является отрицание причинно-следственной зависимости в общественных явлениях. В противовес он предложил функциональную зависимость между равнозначными явлениями. Далее он считал, что политическая экономия должна изучать механизм, устанавливающий равновесие между потребностями людей и ограниченными ресурсами для их удовлетворения. Для этого (по Парето) необходимо применение математических методов анализа.

Он продолжил исследование рыночного равновесия Вальраса. Но в отличие от него Парето рассматривал ряд состояний равновесия во времени. Он определил оптимум, который вошел в экономическую науку под названием Парето-эффективность. Суть ее состоит в следующем: экономическая эффективность хозяйственной системы - это состояние, при котором невозможно увеличить степень удовлетворения потребностей хотя бы одного человека, не ухудшая при этом положение другого.

Парето, в отличие от австрийской школы, сформулировал ординалистский подход к измерению полезных эффектов. Это позволило ему ввести кривые безразличия. Они широко используются неоклассической школой при исследовании микроэкономических процессов, связанных с проблемой выбора.

41. Модель общего экономического равновесия . Главная работа Л. Вальраса “Элементы чистой политической экономии” (1874 г.), в которой впервые с использованием математической модели изложена теория общего экономического равновесия. В этой теории автор сформулировал основные условия соответствия спроса и предложения товаров, через систему уравнений описал количественные взаимосвязи между производством и обменом, образованием факторных доходов и денежным обращением. Эта модель исходит из условий совершенной конкуренции и полной занятости. Для маржиналистов было характерным использование математических моделей для обоснования своих выводов. Большое внимание использованию мат. мод. уделяла швейцарская школа во главе с Л. Вальрасом – математическая школа маржинализма. Он и его сторонники вошли в экономическую теорию как авторы теории общего экономического равновесия. Разработал эту теорию не только он один, в этом ему помог английский экономист Джевонсон. Но Л. Вальрас наиболее полно обосновал эту теорию. Он исходил из следующих положений: 1) он считал, что существует рыночная сис-ма хоз-ва в стране, которая несвязанна с мировым рынком и всю продукцию эта сис-ма должна реализовать на внутреннем рынке. 2) предельную полезность денег, которую он рассматривал как особый товар (W) предназначен для обмена, во всех случаях обмена на товар деньги должны иметь одинаковую предельную полезность. 3) он отрицал сложившееся до него положение, о том что цены (Р) на рынке образуются поочередно, цены на услуги = произведенным ресурсам, а исходил из того что формирование цен на ресурсы и услуги и на сами товары происходит одновременно. Это состояние Вальраса – закон Л. Вальраса. Т.е. полная реализация товара возможна при общем экономическом равновесии, а оно имеет место тогда когда Д сов.= S сов. по объему и по структуре. Состояние общего экономического равновесия заключается в следующем: 1) в совокупном 2) про весь спрос полностью удовлетворен. 3) все товары и услуги осуществляются по ценам равновесия. 4) эффективно используются имеющиеся ресурсы, создается возможность для расширенного воспроизводства и экономического роста. Основная идея теории заключается в следующем: сегодня собственники факторов производства (земли, труда, капитала) продают их предпринимателям, выступающим в роли покупателей, завтра предприниматели продают, а собственники факторов производства приобретают потребительские товары. Все расходы производителей товаров превращаются в доходы домохозяйств, а все расходы домохозяйств – в доходы производителей (фирм).

Общая характеристика

Из всех направлений маржинализма лозаннская школа сыграла наибольшую роль в формировании неоклассической школы. По сути, неоклассическое направление в значительной мере можно трактовать в качестве соединения учения лозаннской школы с находками Д. Б. Кларка и А. Маршалла.

Именно представители лозаннской школы, наряду с английскими маржиналистами У. С. Джевонсом и Ф. И. Эджуортом, оказались инициаторами внедрения в экономическую науку математических методов, особенно методов дифференциального исчисления.

Другой важной характеристикой подхода лозаннцев к анализу экономики было ее уподобление механическим системам. В этом они резко отличались от австрийцев и были близки к экономистам-классикам; более того, можно сказать, что по механистичности своего анализа они пошли гораздо дальше последних. Для классиков, как уже упоминалось, уподобление экономики механическим объектам имело значения с точки зрения выдвижения идеи о том, что ей внутренне присущи универсальные и объективные законы. Что же касается представителей лозаннской школы, то для них такое уподобление было важно потому, что позволяло представлять экономику как равновесную систему.

Это ещё одна, быть может, самая значительная характеристика подхода лозаннцев. Они впервые осуществили анализ хозяйства с точки зрения общего равновесия; впоследствии моделирование на основе идеи общего равновесия стало одной из характерных черт магистрального направления современной экономической теории. Не случайно главный труд основателя лозаннской школы и одного из творцов Маржиналистской революции Л. Вальраса был назван Й. Шумпетером «Великой Хартией точной экономической науки», а Т. Нэгиси «библией современной неоклассической экономической теории».

Методология экономического анализа Л. Вальраса

Согласно Л.Вальрасу, экономическая теория состоит из трех частей: чистая, прикладная и социальная теории. Основанием такого деления служит его определение общественного богатства. Общественное богатство - совокупность материальных и нематериальных благ, которые являются редкими, т. е., с одной стороны, представляют для нас определённую полезность , а с другой стороны, количество их в нашем распоряжении ограниченно. Из ограниченности количества этих благ вытекают три следствия: эти блага суть объект присвоения; они являются объектом обмена; они есть предмет промышленного производства.

Отсюда можно выделить три главных экономических явления, или три главных аспекта общественного богатства: обмен (меновая ценность), производство (промышленность) и распределение (собственность). Соответственно, возможны три точки зрения на общественное богатство: чистая, прикладная и социальная теории, каждая из которых изучает свою сферу экономики. В современной терминологии чистая теория представляет собой позитивную теорию функционирования рыночного механизма, прикладная теория - нормативную теорию оптимального размещения ресурсов, а социальная теория - нормативную теорию оптимального распределения дохода. При этом Л. Вальрас осуществил систематическую разработку только чистой теории.

Концепция кругооборота Л. Вальраса

Свой анализ Л.Вальрас начинает с классификации благ. Среди благ, составляющих общественное богатство, можно выделить капитальные и скоротечные блага. Первые используются более одного раза, тогда как вторые - только один раз. Капитальные блага состоят из земли, личных способностей и собственно капитала. Скоротечные блага делятся на предметы потребления и сырые материалы. Предметы потребления имеют непосредственную полезность, в то время как капитальные блага и сырье - косвенную. Каждое благо оказывает человеку услуги: потребительские блага - потребительские услуги, капитал и сырье - производительные услуги.

В обществе существуют четыре класса: землевладельцы, работники, капиталисты и предприниматели. Первые три класса владеют капитальными благами. Функция предпринимателей состоит в том, чтобы объединять различные капитальные блага в разных сочетаниях с тем, чтобы с помощью их производительных услуг создавать новые блага в сельском хозяйстве, промышленности и торговле.

Таким образом, мы можем выделить два разных рынка: рынок услуг (ресурсов, капитальных благ) и рынок продуктов (конечных благ). На первом землевладельцы, работники и капиталисты продают предпринимателям свои производительные услуги. На втором предприниматели продают землевладельцам, работникам и капиталистам конечные блага.

Модель общего экономического равновесия Л. Вальраса

Общее равновесие предполагает установление равновесия в обмене и производстве. Равновесие в обмене означает, что эффективный (фактический) спрос на производительные услуги (продукты) равен эффективному предложению производительных услуг (продуктов). Равновесие в производстве означает, что цена каждого продукта равна издержкам на его изготовление, включающим в себя и нормальную прибыль как вознаграждение за капитал.

Подобное состояние равновесия в производстве и обмене представляет собой случай идеальный, а не реальный. Никогда не бывает такого, чтобы продажная цена продукта абсолютно точно равнялась издержкам на производство этого блага, так же как не имеет места точное соответствие эффективного спроса эффективному предложению. Но такое состояние можно назвать нормальным в том смысле, что экономика, действующая в условиях абсолютно свободной конкуренции, стремится к нему. В такой ситуации, если цена продукта превышает издержки его изготовления, предприниматели получают сверхприбыль и начинают расширять производство. Если же цена продукта ниже издержек его изготовления, предприниматели несут убытки и начинают сокращать выпуск. В результате изменяются цены конечных благ и устанавливается общее равновесие.

Каким же образом устанавливается общее экономическое равновесие? Рассмотрим в целях простоты модель бартерной экономики, в которой отсутствует производство. В этой экономике имеется n благ, причем n-e благо выступает в качестве счетной единицы , или денег. Цена каждого блага выражается в этой счетной единице. Пусть Pi/Pn - цена i-го блага, отнесенная к цене n-го блага (относительная цена). Предположим, что Pn =1, тогда цена i-го блага будет равна Pi. В начале обмена каждый хозяйствующий субъект имеет определенный запас (надел) различных благ в том числе денег. Общая полезность этого запаса зависит от предельной полезности каждого блага в распоряжении индивида. Цель индивида состоит в максимизации своей полезности. Этого он может добиться, обменивая принадлежащие ему блага с меньшей предельной полезностью на блага, принадлежащие другим индивидам и представляющие для него большую полезность. Естественно, что при этом предельная полезность каждого блага взвешивается с учетом его относительной цены (второй закон Госсена), а также относительных цен других благ. Следовательно, спрос на i-е благо так же как и предложение этого блага есть функции относительных цен всех благ:

Di = Di(P1,..., Pn-1); (1)

Si = Si(P1,..., Pn-1). (2)

Общее экономическое равновесие означает, что спрос и предложение на каждом рынке равны, т. е. количество блага, выставленное на продажу, равно количеству блага, которое желают приобрести покупатели. Равенство этих количеств обеспечивается благодаря относительной цене блага. Равновесная цена устанавливается в модели Вальраса в ходе так называемого процесса «нащупывания» . На рынке действует особое лицо - аукционщик, - которое наблюдает за ходом дел в экономике и выкрикивает относительные цены на блага. Потом участники обмена сообщают аукционщику, какое количество того или иного блага они хотели бы продать или купить при данных ценах. Если при этом спрос не равен предложению (имеется избыток спроса (Di > Si) или избыток предложения (Di < Si), аукционщик назначает новые цены. Причем здесь действует следующее правило: если был избыток спроса, - цена повышается, если избыток предложения, - цена понижается. Обмен состоится только тогда, когда набор относительных цен, объявленный аукционщиком, окажется равновесным. Математически, чтобы найти этот набор, состоящий из n-1 цены, необходимо решить n-1 уравнение (цена n-го блага - денег - задана):

Di(P1,..., Pn-1) = Si(P1,..., Pn-1); i = 1,.. n-1. (3)

Количество уравнений здесь равно количеству неизвестных, а потому данная система будет иметь единственное решение, т. е. равновесный набор относительных цен существует и он единствен. Отсюда мы можем вывести так называемый закон Вальраса:

SPiDi º SPiSi, (4)

который гласит, что ценность совокупного спроса равна ценности совокупного предложения. Иными словами, сумма избыточного спроса и предложения на всех рынках должна всегда равняться нулю. Следовательно, если n-1 находится в равновесии (т. е. ни на одном из них нет ни избыточного спроса, ни избыточного предложения), то n-й рынок также должен быть в равновесии. Таким образом, закон Вальраса отнюдь не предполагает, что экономика всегда находится в равновесии, т. е. на всех рынках отсутствует избыток спроса или предложения. Просто на уровне всего народного хозяйства все эти избытки в ценностном выражении «взаимопогашаются».

Как видно из модели общего равновесия, деньги играют в ней пассивную роль счетной единицы (меры ценности), в которой выражается ценность остальных благ. Здесь необходимо различать относительные и абсолютные цены. Относительная цена есть цена одного блага, отнесенная к цене другого блага. Абсолютная цена есть цена денег (Pn), или общий уровень цен. Хозяйствующих субъектов интересуют только относительные цены. Так, если я продавец ткани, то падение относительной цены продаваемого мною блага по отношению, скажем, к хлебу (независимо от того, чем это было вызвано: выросла ли цена хлеба, или упала цена ткани) означает, что, продав прежнее количество ткани, я смогу купить лишь меньшее количество хлеба. Абсолютная цена зависит от количества денег в обращении. Изменение денежной массы приводит к пропорциональному изменению абсолютного уровня цен. Так, если количество денег утроилось, то и абсолютные цены должны утроиться: цена каждого блага утраивается, и относительные цены остаются неизменными. Как следствие, изменение денежной массы не влечет за собой изменения реальных величин (спрашиваемых и предлагаемых количеств благ).

Таким образом, подход Л. Вальраса к процессу ценообразования базировался в значительной мере на идеях О. А. Курно (см. раздел 2.1) и отличался от подхода Г. Г. Госсена - У. С. Джевонса - Ф. И. Эджуорта, отрицавших, что продавцы на рынке сталкиваются с уже «готовой» ценой. Если же Ф. И. Эджуорт при описании рыночного механизма опирался на концепцию перезаключения контрактов, то Л. Вальрас - на концепцию нащупывания. Однако, как и идея «перезаключения», концепция «нащупывания» нереалистична, ведь в рыночной экономике реального мира нет аукционщика, и сделки зачастую осуществляются по неравновесным ценам.

Кроме того, ввиду действий аукционщика, в вальрасовской модели общего равновесия покупки и продажи оказываются абсолютно синхронизированными во времени. Поэтому у хозяйствующих субъектов не возникают стимулов к использованию денег в качестве средства обмена и средства сохранения ценности. Тем самым, с помощью модели Л. Вальраса невозможно объяснить существование денег в рыночной экономике.

Развитие учения лозаннской школы В. Парето

Заслуга дальнейшего развития учения лозаннской школы принадлежит В. Парето, справедливо рассматриваемого в качестве одного из непосредственных создателей неоклассической парадигмы экономического анализа.

Прежде всего, В. Парето попытался избавить экономическую науку от чрезмерной субъективности и психологизма, и в частности, от идеи ценности, базирующейся на количественном измерении полезности. Он предложил заменить термин «полезность» понятием «предпочтения» или «выгодности» . Выгодность - понятие относительное: его можно использовать при сравнении двух или нескольких благ, а точнее, их наборов, отметив, что один набор благ выгоднее или предпочтительнее другого. Непосредственного измерения или соизмерения полезности при этом не требуется.

Для формализованного анализа выгодности наборов благ В. Парето воспользовался инструментарием кривых безразличия, впервые предложенного Ф. И. Эджуортом. Но если же последний применял его для определения равновесной цены в ходе функционирования рыночного хозяйства, то В. Парето использовал этот инструмент для анализа исследования определения оптимума потребления. Другое различие в применении данного инструментария между Ф. И. Эджуортом и В. Парето заключалось в том, что последний оперировал не кривыми на плоскости, а поверхностью в трехмерном пространстве. В рамках его подхода взаимное пересечение поверхностей безразличия давало «тропинки» оптимального восхождения от одного уровня предпочтений к другому с минимальной тягостью.

Естественно, В. Парето также занимался развитием модели общего равновесия своего старшего коллеги по лозаннской школе. В частности, он выделил пять необходимых и достаточных условий для достижения общего равновесия в рыночной экономике.

1) Взвешенные по ценам предпочтения равны для всех товаров.

2) Доходы и расходы каждого из хозяйствующих субъектов равны.

3) Переход от неравновесного состояния к равновесному не требует изменений в объемах предложения благ.

4) Цены готовых продуктов равны издержкам их производства.

5) Производительные блага полностью используются в процессе производства.

Наконец, В. Парето внес огромный вклад в нормативную теорию оптимального размещения ресурсов (т.е., по терминологии Л. Вальраса, в прикладную теорию). Им был сформулирован знаменитый критерий оптимальности размещения ресурсов, известный под названием «Парето-оптимум» или «оптимум по Парето». Согласно этому критерию, размещение ресурсов является оптимальным с общественной точки зрения, если посредством производства и обмена товаров и услуг нельзя увеличить благосостояние хотя бы одного хозяйствующего субъекта без уменьшения благосостояния какого-либо другого субъекта. При несоблюдении этого требования возможности оптимального размещения ресурсов еще не полностью использованы, и можно увеличить благосостояние хотя бы одного субъекта без причинения ущерба всем остальным.

Проблема равновесности не только теоретическая проблема. Нарушения пропорций между секторами и сферами экономических систем происходят нередко из-за просчетов, ошибочных выводов тех, на ком лежит принятие определяющих решений. Глубокая встряска экономического организма в целях восстановления нарушенных связей, например, путем преднамеренного использования методов «шоковой терапии», не обязательно ведет к желаемым результатам.

Сегодня, как, впрочем, и сто, и двести лет назад, проблема соответствия между потребностями и ресурсами, между спросом и предложением продолжает занимать умы экономистов, политиков, бизнесменов. Потребности, как правило, опережают экономические ресурсы и возможности. Приходится либо ограничивать потребности, либо пытаться увеличить ресурсы, либо преодолевать дефициты, либо устранять излишки. Но при каких условиях, благодаря каким механизмам? Способен ли рынок обеспечить равновесность? Насколько устойчивы многоаспектные параметры экономики?

На основе каких принципов устанавливается взаимодействие цен, издержек, объемов спроса и предложения на различных рынках? Принимает ли это взаимодействие форму равновесности или рыночный механизм действует в обратном направлении?

К ответам на поставленные выше и подобные вопросы теоретики и практики, ученые и политики шли шаг за шагом, иногда двигаясь «параллельным курсом», иногда опровергая или развивая дальше, углубляя ранее высказанные идеи.

Теорией рыночного равновесия занимались многие экономисты. Вспомним Г. Госсена, именем которого названы закон насыщения потребностей и закон выравнивания полезностей (см. гл. 10). Следует упомянуть Уильяма Джевонса (1835-1882). Ему принадлежит обоснование «закона обмена» , в котором обмен двух товаров происходит обратно пропорционально отношению их предельных полезностей.

Заслуживает внимания вклад английского экономиста-математика Фрэнсиса Эджуорта (1845-1926). Он был одним из тех, кто ввел в экономическую практику понятие «кривые безразличия», представляющие собой комбинацию двух благ, выражающую равную полезность. Опираясь на положения и выводы других теоретиков, анализировал условия частичного равновесия и формирования равновесной цены А. Маршалл.

Основоположником теории общего экономического равновесия считается швейцарский экономист Леон Вальрас (1834-1910). Вальрас преподавал в Лозаннском университете, занимался теоретическими исследованиями, играл на бирже, был директором банка. Вальрас не ограничивался теоретическими изысканиями, хотя его и называют «чистым теоретиком». Он стремился понять общие принципы, на которых функционирует рыночная экономика.

Чтобы нагляднее уяснить существо проблемы общего равновесия, попробуем представить «шведский стол», когда за определенную сумму посетителю надлежит сделать оптимальный набор блюд. Очевидно, выбор соответствующего меню - число и размеры поглощаемых яств, их «ценовая» и вкусовая полезность должны максимально отвечать пристрастиям и аппетиту клиента.

Проведя некоторую аналогию, представим «шведский стол» в масштабе национального хозяйства. Пусть для начала это будет потребительский рынок с многомиллионной номенклатурой разнообразных товаров. Кто устанавливает цены, определяет размеры выпуска, соотносит количества взаимозаменяемых и взаимодополняемых товаров? В какой мере все эти параметры соответствуют потребительскому спросу по структуре, запросам, бюджетным возможностям населения? Как должны быть размещены и скомбинированы факторы производства, скоординированы факторные цены, чтобы обеспечить желания и нужды потребителей?

Иначе говоря, как формируются объемы и цены на товары и услуги? На каждый товарный рынок отдельно или в определенной последовательности? Соответствие цен и выпусков осуществляется изолированно или взаимосвязанно?

И еще, как устанавливается взаимодействие на рынках товаров, услуг, факторов, рабочей силы, денег? Может ли, наконец, состояться народно-хозяйственный «шведский стол» или каждый рыночный «стол» возникает и балансирует отдельно?

«Нащупывание» взаимоприемлемых цен

А теперь, оттолкнувшись от «шведского стола», поставим те же вопросы несколько по-иному, ближе к тому, как их формулировал Вальрас. Его интересовало: на основе каких принципов устанавливается взаимодействие цен, издержек, объемов спроса и предложения на различных рынках? Принимает ли это взаимодействие формы «равновесности» или рыночный механизм действует в обратном направлении? Является ли равновесие, если оно достижимо, устойчивым?

Вальрас исходил из того, что решение проблемы может быть достигнуто с помощью использования математического аппарата.

Весь экономический мир он разделил на две большие группы - фирмы и домохозяйства. Фирмы выступают на рынке факторов как покупатели и на рынке потребительских товаров - как продавцы. Домашние хозяйства - владельцы факторов производства - выступают в роли их продавцов. В то же время они покупатели потребительских товаров.

Вальрас рисует такую картину. Представим, что все общество собралось в огромном торговом зале. Зал наполнен шумом продавцов и покупателей, каждый выкрикивает свою цену. В центре зала - предприниматель, фермер, коммерсант. Он выполняет сразу две функции. Во-первых, покупает у собственников и производителей «производительные услуги» (плодородные земли, средства производства, труд рабочих, услуги лиц свободных профессий). Во-вторых, он продает промышленные изделия, продукцию земледелия, производимые на его предприятиях и фермах, причем тем же лицам, которые только что выступали в роли продавцов, а теперь стали покупателями. Участники сборища предлагают свои цены, «нащупывая» приемлемые, выступая в роли то продавцов, то покупателей.

Представленная Вальрасом картина - картина экономического равновесия: потребители продуктов продают свои услуги и покупают товары различных фирм; производители приобретают потребные им факторы производства (станки, сырье, рабочие руки, природные ресурсы) и выпускают товары, которые реализуют затем тем же потребителям и другим производителям.

Как устанавливается соответствие совокупного спроса и совокупного предложения товаров и услуг? Через «нащупывание» цен. Торговые сделки осуществляются путем «выкрикивания цен» покупателями и продавцами, как на огромном аукционе, так что, в конце концов, на рынках товаров и услуг будет достигнуто равновесие. Эти рынки представляют собой, по существу, счетные машины, решающие уравнения экономического равновесия.

Допустим, что, когда цены назначаются покупателями и продавцами впервые, спрос превышает предложение. В этом случае цены растут и товары предлагаются все большим числом продавцов, пока, в конце концов, не установится равновесие спроса и предложения. Желаемый результат достигается через систему свободной конкуренции.

Все зависит от всего

«Нащупывание», по Вальрасу, означает движение к цели методом проб и ошибок. Промежуточные, «неверные» цены исключаются, торговые сделки приостанавливаются, пока, наконец, не будет найдена равновесная цена.

Равновесная цена устанавливается в точке равновесия между полезностью товара и издержками его производства. Цена выступает в качестве регулятора пропорций обмена. Она обеспечивает сочетание степени полезности потребительной стоимости с уровнем затрат. Для покупателя цена выступает в качестве критерия полезности данного товара в сравнении с полезностью других товаров. Для продавца полезность цены определяется соотношением выручки и затрат, потребных для производства товара.

Ранее считалось, что цены равновесия складываются разновременно и изолированно на каждом рынке. Цены на обувь и на сигареты, на джинсы и на калькуляторы формируются независимо друг от друга. В действительности, цены взаимосвязанны. Вальрас обосновывает принцип взаимосвязанности цен не только на товарном рынке, но и фактически на всех рынках.

Равновесная цена на рынке товаров (компьютеров или апельсинов) - результат взаимодействия цен на все товары на всех рынках. Цены на потребительские товары устанавливаются во взаимосвязи и взаимодействии с ценами на факторы производства, цены на рабочую силу - с учетом и под влиянием цен на продукты. Процесс взаимодействия различных рынков - условие движения к равновесным ценам в обществе.

Модель общего экономического равновесия

Вспомним описанную выше картину всеобщего аукциона. Она иллюстрирует принцип, в соответствии с которым Вальрас делит все рыночное хозяйство на две взаимосвязанные подсистемы: потребители и производители. Одни выступают в роли покупателей, другие - в роли продавцов. Роли продавцов и покупателей постоянно меняются.

Сегодня собственники факторов производства (земли, труда, капитала) продают их предпринимателям, выступающим в роли покупателей. Назавтра предприниматели продают, а собственники факторов производства приобретают потребительские товары (рис. 11.1 ). Все расходы производителей товаров превращаются в доходы домохозяйств, а все расходы домохозяйств - в доходы производителей (фирм).

Вальрас подчеркивает, что цены на потребительские товары зависят от цен факторов производства (ренты, процента, заработной платы). В свою очередь, цены факторов производства зависят от цен потребительских товаров (продуктов питания, одежды, обуви, транспортных средств). Между участниками обменных операций должен соблюдаться принцип равнозначности сделок.

Цены одной подсистемы зависят от цен другой подсистемы. Количество денег, уплачиваемых за факторы производства, должно соответствовать количеству денег, уплачиваемых за потребительские товары. Равновесие на рынках факторов производства согласуется с равновесием на рынках потребительских товаров.

На рынках устанавливается одна цена для равнозначных товаров. Эта цена выравнивает предлагаемое количество с потребным количеством; предложение согласуется с реальным спросом, спрос соответствует предложению. Цены товаров соответствуют издержкам, отвечают их предельной полезности.

Цены факторов производства должны соответствовать издержкам фирм; в свою очередь, доходы фирм должны «сочетаться» с расходами домохозяйств.

Условия равновесности

Построив довольно сложную систему взаимосвязанных уравнений, Вальрас доказывает, что система равновесности может быть достижима как некий «идеал», к которому стремится конкурентный рынок. Положение, получившее название закона Вальраса , гласит: в состоянии равновесия рыночная цена равна предельным издержкам. Стоимость общественного продукта равна рыночной стоимости использованных для его выпуска производственных факторов. Совокупный спрос равен совокупному предложению. Цена и объем производства не увеличиваются и не уменьшаются.

Модель Вальраса - это статичная модель общего экономического равновесия, своего рода одномоментный снимок национального хозяйства в «чистом» виде.

Состояние равновесия предполагает наличие трех условий:

1) спрос и предложение факторов производства равны: на них устанавливается постоянная и устойчивая цена;

2) спрос и предложение товаров (и услуг) равны и реализуются на основе постоянных, устойчивых цен;

3) цены товаров соответствуют издержкам производства.

Первые два условия предполагают равенство пропорций обмена. Третье условие выражает равновесие в сфере производства.

Для математического обоснования предлагаемой системы Вальрас использовал положение, согласно которому отношение предельных полезностей товаров к их ценам должно быть принято одинаковым для всех товаров. Иными словами, каждый участник обмена извлекает из него равную выгоду. Таково условие равновесности. Равновесные цены способствуют устранению излишков и дефицита: количество предлагаемых товаров соответствует количеству приобретаемых товаров, общая сумма цен товаров равна совокупным издержкам.

Изложенная Вальрасом система взаимосвязанности и эквивалентности слишком строга и «красива», чтобы отвечать реальной картине рыночных отношений. Но экономист-математик с помощью системы уравнений доказывает, что подобная система может существовать в действительности как «идеал», к которому она стремится.

При равенстве числа уравнений и количества неизвестных решение с теоретической точки зрения может быть найдено. Правда, решить весьма непростую систему уравнений для всей огромной массы товаров практически невозможно. Собственно это и не нужно. Для двух товаров потребовалось бы выполнить всего шесть действий, для трех - двадцать четыре, для двадцати четырех - десять в двадцать первой степени, для миллиона товаров - десять в шестимиллионной степени.

Экономико-математическая модель Вальраса направлена на обоснование возможности существования системы равновесных цен как своеобразных центров притяжения, экономических ориентиров и регуляторов. Система цен, удовлетворяющая и производителей, и потребителей, - это вариант, который существует лишь в виде желаемого, но никогда в точности не достигаемого результата. Реальное существование рынка - та или иная степень неравновесности. Рынок стремится преодолеть эту неравновесность в силу внутренних причин, как уже отмечалось, стремится приблизиться к «идеалу».

Равновесие является устойчивым, если на рынке действуют силы, выравнивающие отклонения и восстанавливающие «равновесность». Промежуточные, «неверные» цены постепенно исключаются. Этому способствует развитие конкуренции.

Экономический смысл теории общего равновесия состоит в том, что, как утверждают неоклассики, рыночная экономика является в принципе стабильной, устойчивой системой, не нуждается в помощи извне. Цены служат определяющим фактором, стимулирующим мотивы и решения людей, устремления и действия экономических агентов.

Выводы из модели Вальраса

Основной вывод, вытекающий из модели, состоит в обосновании взаимосвязанности и взаимообусловленности всех цен как регулирующего инструмента, причем не только на рынке товаров, но и на всех рынках.

Повторим еще раз: цены на потребительские товары устанавливаются во взаимосвязи и взаимодействии с ценами на факторы производства, цены на рабочую силу - с учетом и под влиянием цен на продукты и т.д. Равновесные цены устанавливаются в результате взаимосвязи всех рынков (рынков товаров, труда, денежных рынков, рынков ценных бумаг).

Возможность существования равновесных цен одновременно на всех рынках доказывается математически. К этому равновесию в силу присущего ему механизма стремится рыночная экономика.

Из теоретически достижимого экономического «равенства» следует вывод об относительной устойчивости системы рыночных отношений. «Нащупывание» равновесных цен происходит на всех рынках и, в конечном счете, приводит к равновесию спроса и предложения на этих рынках.

Модель Вальраса - упрощенная, условная картина национального хозяйства. Она не рассматривает, как устанавливается равновесие в развитии, динамике. В ней не учитываются многие факторы, действующие в практике, например психологические мотивы, ожидания. В модели рассматриваются сложившиеся рынки, устоявшаяся и соответствующая потребностям рынка инфраструктура.

Теоретическая модель Вальраса послужила основой дальнейшего развития важнейших разделов экономической науки, опирающихся на обоснование социально-экономических отношений и взаимосвязей. Теория Вальраса выдвинула на повестку дня изучение составляющих экономического равновесия, пропорций между важнейшими секторами и рынками в статике и динамике, выявление предпосылок и методов преодоления возникающих нарушений.

Возникает вопрос, справедливо ли утверждать, что общее экономическое равновесие представляет собой оптимальное распределение ресурсов и продуктов?

По Вальрасу, в результате эквивалентного обмена каждый его участник получает максимум полезности. Однако его оппоненты считают, что подобное заключение нуждается в доказательстве. Не исключено, что, хотя достижение экономического равновесия приводит к максимизации общего эффекта, «выигрыш» каждого отдельного лица окажется далеко не равнозначным. Возникает вопрос, как оценивать совокупную полезность, если ее слагаемые весьма субъективны, количественно несопоставимы?

Допустим, достигнут максимум общего эффекта. Но общий эффект (рост производства, сооружение новых объектов) может дать выигрыш одним при проигрыше других. Достижение эффекта в масштабе общества не означает, что от этого выиграют все его члены. Скажем, эффект от увеличения добычи нефти почувствуют прежде всего работники нефтепромыслов, а население нефтеносного района проиграет в результате ухудшения экологической обстановки. Сооружение новой дороги потребует дополнительных затрат, и увеличение налогового бремени ощутят даже те люди, которые никогда не воспользуются этой дорогой.

Каков же критерий общественной полезности? Что служит предпосылкой достижения оптимума?

Проблема заключается в оптимальном распределении экономических ресурсов и производимых благ в целях достижения наибольшей эффективности. Определяющий вклад в решение проблемы осуществил итальянский экономист Вильфредо Парето (1848-1923). Он разработал исходные положения, на которых строится теория благосостояния.

Поясним: теория благосостояния - это теория экономического оптимума. Ее задача - оптимальное распределение экономических ресурсов и производимых благ; она занимается поиском оптимальных решений в интересах обеспечения эффективности экономической деятельности.

В. Парето оказался тем экономистом, который доказывал неправомерность определения совокупной полезности как суммы индивидуальных полезностей. Полезность может быть измерена, но не посредством количественных измерителей, а путем сопоставления значимости потребительских благ, путем оценки степени их приоритетности для покупателя. Признание ординалистского, а не кардиналистского подхода означало, что потребительные стоимости (полезности) выстраиваются по критерию предпочтения, по степени приоритетности.

Полезность для отдельного лица, фирмы не равнозначна полезности с позиций всего общества. К этому, казалось бы простому, не вызывающему особых возражений заключению пришли не сразу. Нужно было уловить и провести различие между двумя параметрами - микрополезностью и макрополезностью.

Парето, будучи математиком, пришел к выводу, что миллионы уравнений не помогут рассчитать все многообразие экономических взаимосвязей и отношений. Многочисленные переменные исключительно подвижны и изменчивы. Что же касается отдельного «экономического человека», то не следует думать, будто его вкусы и желания постоянно варьируются, они относительно устойчивы.

Как поступает потребитель?

При выборе вариантов потребитель не измеряет величины полезностей, а сопоставляет, сравнивает их. В качестве инструмента «измерения» предпочтений потребителя Парето использовал кривые безразличия. Простейший вариант анализа представляет сравнение набора из двух товаров, например яблок и бананов (рис. 11.2 ).

Количества этих двух товаров откладываются на вертикальной и горизонтальной осях. Прямая, соединяющая крайние точки (только яблоки - только бананы), носит название бюджетной линии, отражающей соотношения двух товаров, выраженные в ценах.

Кривая безразличия отражает варианты сочетания двух товаров (яблок и бананов), оцениваемые потребителем как равнозначные. Его устраивают различные сочетания наборов (они лежат на кривой). Практически ему безразлично, какой из указанных наборов предпочесть. Варианты, лежащие за пределами кривой, потребителя не устраивают.

Какой из вариантов будет выбран? Очевидно тот, для приобретения которого имеется достаточная сумма денег. Прямая, т.е. бюджетная граница, касается кривой безразличия в точке М . При данном бюджете и сложившемся на рынке уровне цен будет выбран именно этот вариант как наиболее оптимальный.

Кривые безразличия могут использоваться для прогнозов потребительского спроса.

На основе потребительских предпочтений осуществляются сопоставления результатов и затрат. Такого рода сопоставления проводятся на различных уровнях. Достижение эффекта в масштабе общества, например, повышение результата при прежних затратах, не означает, что от этого окажутся в выигрыше все члены общества.

Скажем, при увеличении производства и снижении цен на персональные компьютеры выиграет часть населения - потенциальные покупатели компьютеров. «Полезность эффекта» от указанного мероприятия для основной массы покупателей останется близкой к нулю. Не затронет интересы большинства населения и «негативный эффект», допустим, повышение цен на бриллианты. Но ситуация может быть и иной: эффект от увеличения добычи нефти почувствуют прежде всего работники нефтепромыслов, а население нефтеносного региона проиграет в результате ухудшения экологической обстановки.

Критерий общественной полезности

Вывод Парето состоит в следующем: оптимальным следует считать тот случай, когда при данных условиях (наличии ресурсов, системе распределения, запросах потребителей, ценах) никто не может улучшить свое положение, не ухудшая при этом положения кого-либо другого. Иначе говоря, ресурсы распределены более равномерно. Если же имеется возможность улучшить положение одного из участников, то это означает, что оптимум не достигнут.

В чем смысл указанной формулы? В необходимости поиска варианта, соответствующего положению, при котором достигается максимальная производительность факторов производства и наиболее полное удовлетворение потребностей потребителей.

Равновесное состояние, при котором никто не может увеличить производство одного блага без снижения производства какого-либо другого блага, принято именовать оптимумом Парето .

В реальной действительности имеется не один, а много вариантов, отвечающих критерию оптимума по Парето.

Практическая значимость эффективности по Парето состоит в том, что им обоснованы критерии и ограничения, способствующие дальнейшей разработке проблемы эффективности, теории потребительского выбора и оптимизации на различных уровнях. Однако следует напомнить, что кривые безразличия впервые применил Эджуорт. Объективные основы оценки полезности были предложены Слуцким. Кривые безразличия позднее были разработаны более подробно Хиксом.

Поскольку нередко приоритет, отдаваемый одним отраслям, регионам, социальным группам, ограничивает возможности других (принцип остаточного бюджетного финансирования - типичный пример), важно находить средства компенсации ограничений и потерь тех, кто проигрывает в результате принимаемых решений. В связи с этим напоминает о себе необходимость следовать концепции «возможного улучшения в смысле Парето».

Итак, суммируем выводы, к которым пришел Парето.

Обеспечение экономического равновесия - необходимое условие достижения оптимума. Оптимум означает, что достигнут результат, отклонение от которого увеличивает выгоды для одних и уменьшает их для других. Распределение ресурсов в обществе становится оптимальным, если любое изменение данного варианта ухудшает положение хотя бы одного участника экономической системы.

Проиллюстрируем сказанное. На рис. 11.3 изображена кривая потребительских возможностей MN . Кривая показывает возможные сочетания уровней полезности при распределении двух благ между двумя участниками.

Любая точка на кривой (например, A или В ) эффективна по критерию Парето. Движение по кривой означает улучшение положения (ресурсов, расходов) одного при ухудшении положения другого.

Точки внутри фигуры OMN расположены ниже кривой MN . Все точки внутри кривой, в том числе точки I и К , соответствуют неэффективному распределению ресурсов. К примеру, движение от точки I в сторону кривой (внутри LPI ) означает улучшение по Парето.

Если найти оптимум на уровне фирмы относительно несложно, исходя из минимизации затрат и максимизации результата, то на уровне народного хозяйства приходится учитывать множество факторов, неоднозначность и многообразие целей.

Концепция Парето разрабатывалась в соответствии с подходом, по которому стержневой основой всех связей, исходной категорией служит не «стоимость», а принцип равновесия - узловое звено маржинальной системы экономических отношений. В результате эффективность сочетается с равновесием; если достигается равновесие, то оно и равновесно, и эффективно.

Концепция оптимума тесно связана с выдвинутой Парето теорией «элит». Согласно этой теории верхнюю ступеньку в обществе занимает «правящая элита». Именно она обладает властью и обеспечивает распределение благ в своих интересах, в то время как подавляющая часть - «неуправляющая элита» - остается на нижних ступенях общественной пирамиды. Со временем властвующая элита дряхлеет и вынуждена уступать позиции более зрелым и активным индивидам. В результате происходит своего рода «циркуляция элит», что позитивно отражается на экономическом развитии.

Концепция оптимума по Парето и теория «циркуляции элит» оставляют в стороне проблему социальной справедливости и оптимального распределения ресурсов. Распределение происходит на основе действия рыночного механизма; государство призвано выполнять единственную задачу - обеспечивать наиболее благоприятные условия для свободной конкуренции.

Характеризуя оптимум Парето, К. Эрроу справедливо замечал: «эффективность в смысле Парето ни в коей мере не предполагает распределительной справедливости. Распределение ресурсов может быть эффективным в смысле Парето и в то же время порождать неслыханное богатство у одних и жестокую нищету у других».

Между экономическим ростом и распределением ресурсов существует противоречие. Приоритеты, предоставляемые одним отраслям и регионам, ограничивают возможности других. Поэтому государственные программы призваны находить средства и методы компенсации тем, кто оказывается в проигрыше от принимаемых решений.

Теория стоимости - узловая категория классической школы. Ее представители стремились понять, что лежит в основе цены товаров, а значит и пропорций обмена. Основу цены классики видели в затратах, издержках труда и других факторов. При этом важно было определить не только основу ценности, но и ее «производную» - доходы, понять, каковы источники и формы распределения доходов. Доходы - элементы, на которые распадается цена и которые, очевидно, так или иначе участвуют в ее формировании.

Оба положения взаимосвязаны. От того, как решается проблема факторов (источников), образующих цену, зависит трактовка проблемы формирования доходов. Решение проблемы формирования доходов должно соответствовать трактовке исходного положения - как определяется цена.

Решение «двуединой» теоретической проблемы включает социальный аспект и имеет важное практическое значение. Проблема стоимости и цены представляет собой сферу столкновения сторонников той или иной трактовки, того или иного методологического принципа, которым руководствуются участники дискуссии.

В своем поиске истинной меры стоимости Смит стремился выявить, что следует рассматривать в качестве причины ценности и как на ее основе соизмеряются стоимости товаров. Соизмерителем выступает труд, затрачиваемый на производство товаров; а в более развитом обществе (товарно-капиталистическом) стоимость выводится не прямо из трудовых затрат, а из пропорций обмена, которые складываются из доходов участников производства.

Принято считать, что Смит проявил «гениальную непоследовательность», признав ряд важных отклонений от принципа трудовой теории стоимости. Самое важное отклонение Смита состояло в утверждении, что с появлением капитала и земельной собственности товары уже не обмениваются пропорционально затратам труда.

По утверждению авторов факторной концепции, стоимость складывается из доходов; доходы есть результат производительности факторов или «жертв» владельцев рабочей силы, капитала и земли. Но развитие теории стоимости на этом не остановилось. Если Сэй и его сторонники шли от факторов (производства), то Менгер при определении стоимости идет от предельной полезности продукта (потребительской оценки). Маршалл, соединивший различные подходы, считал, что определяющую роль во взаимодействии спроса и предложения (а именно они определяют рыночные цены) играет спрос, в основе которого лежит «потребление».

Доход нации и «догма Смита»

Теории факторов и «предельной полезности» подвергались критике за то, что они игнорируют роль трудовых затрат. Авторы этих концепций учитывают доходы или спрос, воздействие которого зависит от размера доходов, а затраты остаются в стороне. И здесь уместно упомянуть о теоретическом «противоречии», получившем в литературе название «догма Смита». Ее смысл в том, что если цена отдельного товара сводится к трем составным частям, трем доходам, то, как замечал Смит, «к таким же трем составным частям должна сводиться цена... всех товаров, составляющих общий годичный продукт труда каждой страны, взятых в общей сложности».

Таким образом, определяя составные элементы цены, Смит проигнорировал четвертый элемент - затраты капитала.

Смит предположил, что, во-первых, в масштабе общества стоимость годового продукта сводится к одним доходам и, следовательно, во-вторых, стоимость отдельных товаров для целей анализа правомерно рассматривать как слагаемое из одних доходов (поскольку материальные затраты тоже в конечном счете можно полностью разложить на составляющие их доходы).

Положение Смита, строго говоря, в практическом плане неточно, ибо, сводя годовой продукт нации к доходам и затратам текущего года, игнорирует размеры амортизации. Но оно полезно как теоретическая абстракция, позволяющая приблизиться к практическому анализу закономерностей ценообразования.

С утверждением маржинальных взглядов на первый план выдвигаются теории цены; в исследованиях экономистов и в учебных разработках цена, закономерности ее образования занимают приоритетное положение. Изменения в методологии, в самой трактовке категории цены в значительной мере связаны с переменами в экономических условиях, системе хозяйственных отношений.

Теория цены: затраты и результаты

В качестве аргументов в пользу «ценового подхода», в обоснование двухфакторной теории цены, начало которой положил Маршалл, выдвигаются следующие моменты.

1. Среднеотраслевые затраты перестают играть решающую роль в формировании рыночных цен. Трудовые затраты становятся все менее сопоставимы, определяющую роль в производстве современных товаров играет квалифицированный труд, который трудно свести к простому труду. Все большую роль в производственном процессе играют не физические усилия, а квалификация, организация, профессиональная подготовка, способность к быстрой перемене технологического режима, приобретению новых навыков.

2. Меняется представление о совокупном работнике. Сегодня он включает участников (предприятия, источники информации, поставщики, транспортные коммуникации), образующих сложную и многозвенную цепочку, основанную на качественно новой системе разделения труда.

3. Структура спроса быстро меняется. Если раньше новые товары появлялись относительно редко, то ныне доля новой продукции непрерывно увеличивается. Например, в США доля новых товаров на потребительском рынке составляет около 20%. В Японии номенклатура электроники обновляется каждые три-четыре года. Для покупателя все более важным становится качество, новизна, мода, престижность. Потребительная стоимость товаров оказывает все большее влияние на цену, она все чаще приобретает первостепенное значение среди ценообразующих факторов.

4. В обществе производятся не только материально-вещественные товары, но и все в больших размерах услуги. «Разделить» производство товаров и услуг становится все сложнее. В создании общественного продукта участвуют работники производственной и непроизводственной сфер, причем доля и значение непроизводственной сферы (медицина, образование, связь и т.д.) становятся все больше.

5. Цена товара и цена услуги определяются не столько затраченным временем, сколько достигнутым результатом. Услуга врача оценивается отнюдь не по количеству времени, затраченному на постановку диагноза заболевания, а услуга финансового консультанта - не по количеству страниц в подготовленном им аналитическом документе.

Двухфакторная теория цены и соответствующий ей подход к системе ценообразования могут называться по-разному. В учебном пособии Пола Хейне - это альтернативная стоимость, понятие, которое связывает закон спроса и принципы, управляющие предложением. В «Экономиксе» К. Макконнелла и С. Брю используется понятие уравновешивающей цены. Известный экономист В. Леонтьев пишет о взаимосвязи «производственной функции» и «функции полезности». В «Принципах» А. Маршалла анализируются кривые спроса и предложения, рассматривается образование «равновесной цены».

В отечественной литературе одной из первых работ, обосновывающей необходимость отказаться от «затратной» концепции и принять методологию неоклассического анализа, была работа С. Брагинского и Я. Певзнера. Популярно и доходчиво рассмотрел теорию ценности, последовательные стадии ее формирования С.И. Лушин. В его брошюре раскрыт механизм формирования ценности и цены в современных условиях. Представляет интерес монография Б. Воркуева, выдвинувшего в центр анализа теории стоимости и цены идею оптимизации. Существуют и иные точки зрения.

Нам представляется, что основное различие в подходах обусловливается стремлением рассмотреть данную проблему в одном случае в теоретическом плане, в другом - с позиций соответствия выводов и положений реальной экономической действительности. Цена играет исключительно важную роль в рыночной экономике. И поиски более новых подходов, наиболее полно сочетающих логическую стройность аргументов и рассуждений с практической эффективностью оценок и рекомендаций, будут продолжаться и дальше.

Краткие выводы

Теорию общего экономического равновесия разработал проф. Лозаннского университета Л. Вальрас. Он построил математическую модель, охватывающую процессы обмена и производства, движение товаров и капитала. Согласно его выводу экономическая система постоянно возвращается к состоянию равновесия в соответствии с действием внутренних закономерностей. Модель Вальраса, выдвинутые им положения уточнялись и совершенствовались другими экономистами.

Коллега Вальраса по Лозаннскому университету итальянский экономист В. Парето обосновал свой подход к условиям экономического равновесия. Он автор постулата, названного его именем, согласно которому участники хозяйственной деятельности достигают взаимного равновесия и суммарного удовлетворения. Парето использовал кривые безразличия, предложенные Ф. Эджоуртом, для сравнения полезностей и выдвинул принципы (критерии) теории благосостояния.

Экономисты Лозаннской школы внесли существенный вклад в создание основ неоклассической экономической теории. Идея равновесности конкурентной экономики является одним из узловых положений. Анализ частичного равновесия (предложенный А. Маршаллом) получил развитие в теории общего равновесия, при котором все цены и выпуски взаимосвязаны и определяются одновременно.

Вопросы для самопроверки

1. В чем существо теории общего экономического равновесия, обоснованной Л. Вальрасом?

2. Какие выводы можно сделать из модели экономического равновесия, предложенной Л. Вальрасом?

3. Какие условия необходимы для достижения состояния равновесности в рыночной экономике?

4. Поясните, в чем состоит практическая значимость оптимума Парето.

5. Раскройте взаимосвязь между состоянием экономического равновесия и оптимальным распределением ресурсов.

6. Как экономисты неоклассической школы трактуют основные положения теории ценности (стоимости)?

Блауг М. Экономическая мысль в ретроспективе. М. : Дело Лтд, 1994. Гл. 13.

Вальрас Л. Элементы чистой политической экономии, или Теория общественного богатства. М. : Экономика, 2000.

История экономических учений: Учеб. пособие / Под ред. В. Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой. М. : ИНФРА-М, 2000. Гл. 13, 14.

Лушин С.И. Ценность. Цена. Стоимость. М. : Юристъ, 2001.

Негиши Т. История экономической теории. М. : Аспект Пресс, 1995. Гл. 7.

Парето В. Учебник политической экономии // Мировая экономическая мысль сквозь призму веков. Т. II. Ч. 2. М. : Мысль, 2005.

Селигмен Б. Основные течения современной экономической мысли. М. : Прогресс, 1968. Гл. IV.

Худокормов А.Г. Вильфредо Парето // Мировая экономическая мысль сквозь призму веков. Т. II. Ч. 2. М. : Мысль, 2005.

Столерю Л. Равновесие и экономический рост. М. : Статистика, 1974.

И. В. Розмаинский

Основные представители: Леон Вальрас (1834 - 1910), Вильфредо Парето (1848 - 1923).

Основные работы: Л. Вальрас «Элементы чистой политической экономии» [«Elements d’economie politique pure»] (1874); В. Парето «Учебник политической экономии» [«Manuale di economia politica»] (1906).

1. Общая характеристика

Это еще одна, быть может, самая значительная характеристика подхода лозаннцев. Они впервые осуществили анализ хозяйства с точки зрения общего равновесия; впоследствии моделирование на основе идеи общего равновесия стало одной из характерных черт магистрального направления современной экономической теории. Не случайно главный труд основателя лозаннской школы и одного из творцов Маржиналистской революции Л. Вальраса был назван Й. Шумпетером «Великой Хартией точной экономической науки» , а Т. Негиши «библией современной неоклассической экономической теории» .

2. Методология экономического анализа Л. Вальраса

Согласно Л.Вальрасу, экономическая теория состоит из трех частей: чистая, прикладная и социальная теории. Основанием такого деления служит его определение общественного богатства. Общественное богатство - совокупность материальных и нематериальных благ, которые являются редкими, т. е., с одной стороны, представляют для нас определенную полезность, а с другой стороны, количество их в нашем распоряжении ограниченно. Из ограниченности количества этих благ вытекают три следствия: эти блага суть объект присвоения; они являются объектом обмена; они есть предмет промышленного производства.

3. Концепция кругооборота Л. Вальраса

4. Модель общего экономического равновесия Л. Вальраса

Di = Di(P1,..., Pn-1); (1)

Si = Si(P1,..., Pn-1). (2)

Di(P1,..., Pn-1) = Si(P1,..., Pn-1); i = 1,.. n-1. (3)

SPiDi ºSPiSi, (4)

“С тех пор, как экономическая наука использует технические приемы, которые не применяются среди широкой публики, и с тех пор, как экономисты стали развивать их, экономическая теория, очевидно, является наукой…”

И.Шумпетер

Основоположником лозанской школы стал Леон Вальрас, профессор кафедры Лозанского университета (Швейцария), который в упомянутой работе ”Элементы чистой экономической теории” (1874) осуществил рассмотрение экономической системы в целом с позиций предельного анализа. Идея Вальраса о взаимозависимости ”всех цен и количеств в экономике” была, по словам М. Блауга, первой действительно новой значительной идеей в экономической науке после Рикардо. Современный экономический анализ, подчеркивает он, является по духу вальрасианским (18).

Вальрас разработал экономико-математическую модель общего равновесия на макроуровне. Если Маршалл производил сопоставление спроса и предложения по одному товару (метод частичного равновесия), то Вальрас осуществляет такое сопоставление для всех товаров одновременно в пределах данной экономической системы (метод общего равновесия).

При построении своей модели Вальрас исходит из следующих предпосылок: рассматривается замкнутая статическая (при неизменности основных показателей) система совершенной конкуренции, в которой отсутствует накопление. Все хозяйствующие агенты стремятся максимизировать субъективную полезность, обладая полной экономической информацией, пользуясь полной свободой как производителя, так и потребителя. Вальрас выделяет две основные группы этих агентов: домашние хозяйства и фирмы (деловые предприятия). Домохозяйства поставляют на рынок ресурсы, фирмы покупают эти ресурсы для последующего производства товаров и услуг, предназначенных для реализации на рынке. Теперь уже фирмы выступают в роли продавцов, а домохозяйства – в роли покупателей товаров и услуг. Но купить они могут только в пределах получаемых доходов, которые равны цене проданных ими ресурсов. Фирмы, в свою очередь, должны покрыть свои расходы (издержки производства), которые представляют сумму затрат на приобретение ресурсов. Круг, таким образом, замыкается. Совокупность цен на произведенные товары и услуги равна сумме доходов-цен на реализованные ресурсы (факторы производства) . Рынок устанавливает соответствие между производством и потреблением. А поскольку все рынки в экономике образуют единую систему рынков, постольку все цены на ресурсы и продукты производства определяются одновременно.

Вальрас дал своей модели математическое выражение посредством системы уравнений. Однако основная его идея может быть проиллюстрирована следующей простой схемой.

Модель Вальраса имеет, на первый взгляд, существенные отличия от модели Маршалла. Маршалл показал, что динамика цены является сигналом к переливу капитала из отрасли в отрасль как средству восстановления равновесия между спросом и предложением. Вальрас считает восстановительным механизмом изменение структуры равновесных цен. Однако между этими подходами никакого противоречия нет.

Механизм равновесных цен реализует, с одной стороны, стремление покупателей приобрести товары максимальной полезности, за которые они готовы заплатить дороже (максимизировать полезность своего бюджета). С другой стороны, именно эти товары готовы предложить производители, поскольку за них заплатят дороже потребители. Таким образом, находится конкретная, наиболее оптимальная для данных условий пропорция распределения факторов производства между его отраслями, выстраивается иерархия потребностей, выясняется требуемая очередность их удовлетворения.

Изменения в структуре равновесных цен определяют направление миграции капитальных активов. С другой стороны, без такой миграции оказываются невозможными изменения равновесных цен. Таким образом, это две стороны единого механизма восстановления общего рыночного равновесия, происходящие одновременно и дополняющие один другого.

Теория общего экономического равновесия дает возможность уточнить понятие стоимости. По Вальрасу, под стоимостью (ценностью) товара понимается равновесная цена, которая устанавливается одновременно на всех рынках экономической системы. Только так можно определить подлинную общественную ценность товара, которая зависит не только от соотношения спроса и предложения на данный товар. Для того, чтобы его произвести, нужно отказаться от других альтернатив употребления необходимых ресурсов. А определить, какая же альтернатива предпочтительнее для общества, можно только на макроуровне,сопоставлением предельной общественной полезности данного объема товара и предельными общественными затратами на его производство. Точка равновесия между этими величинами будет отражать общественную ценность товара на этот момент . Таким образом, в рамках маржинализма была создана общая (функциональная) теория стоимости, вошедшая в современную экономическую теорию.

Модель Вальраса (как и любая модель) является формализованным, упрощенным отражением реальной действительности. Но при всей упрощенности, её использование позволяет сформулировать необходимые условия достижения макроэкономического равновесия:

равенство товарных цен затратам на производство товаров;

равенство спроса и предложения на рынках ресурсов и потребительском рынке.

Следует отметить, что эти условия справедливы только для состояния совершенной конкуренции. Это то идеальное состояние, которого система свободной конкуренции достигает крайне редко, но к достижению которого все время стремится в ходе постоянного корректирования ценовых и воспроизводственных пропорций.

Теория Вальраса положила начало активному изучению общего экономического равновесия. К ней восходят современные теории уже не статического, а динамического равновесия и экономического роста, модели экономического развития И. Шумпетера и “затраты-выпуск” В. Леонтьева.

Приемником Вальраса как по кафедре политической экономии в Лозаннском университете, так и в качестве представителя экономико-математической школы стал итальянец Вильфредо Парето (1848-1923). Основные его труды- ”Курс политической экономии” (1897),”Учебник политической экономии” (1900).

Подход Парето к проблеме общего равновесия отличался своеобразием. Парето поставил целью выяснить соотношение между состоянием общего экономического равновесия и оптимальным использованием потребляемых в производстве товаров и услуг ресурсов. Он акцентирует внимание и на социальном значении общего равновесия. Иными словами, требовалось показать, достигается ли в состоянии общего равновесия максимальная удовлетворенность в товарах и услугах, оптимизируется ли потребление ресурсов. Парето исходит из того, что, как показал Вальрас, каждый потребитель максимизирует субъективную полезность. Но означает ли это автоматическую максимизацию полезности в масштабе общества, достижение социального оптимума?

В решении этих вопросов Парето выступает последователем ординализма. Он сопоставляет не количественные оценки полезности, а предпочтения наборов потребительских благ, широко используя кривые безразличия Эджуорта. К условиям равновесия, сформулированным Вальрасом, Парето добавляет равенство для всех товаров взвешенных по ценам предпочтения потребителей. Оптимальным для общественной полезности будет такой вариант равновесия, который отвечает критериям полного удовлетворения потребительских предпочтений и максимальной производительности задействованных ресурсов. Такое состояние получило в экономической науке название оптимума Парето. Парето-оптимальным называется такое равновесное состояние экономики, при котором рост производства одного из благ не повлечет за собой снижение производства другого блага.

Социальный оптимум Парето- состояние экономики, при котором ни один из субъектов не может улучшить свое положение, не ухудшая благосостояние хотя бы одного из субъектов. В условиях Парето-оптимального состояния максимизируется общественная функция полезности, т.е. устанавливается равновесие между субъективными интересами всех участников экономического процесса.

Из модификаций оптимума Парето предпочтительнее, по его мнению, тот, где благосостояние хотя бы одного из субъектов экономики оказывается более высоким при неизменности благосостояния других субъектов. По сути, формулировка Парето есть развитие в новых условиях и новыми средствами известного положения А. Смита о “невидимой руке” рынка.

Развитие теории общественного благосостояния, основы которой были заложены А. Пигу и В. Парето, было продолжено в Англии Николасом Калдором (р. 1908) и Джоном Хиксом (р. 1904). В работе ”Ценность и капитал” (1939) лауреат Нобелевской премии по экономике (1972) Хикс изложил экономико-математическую модель поведения производителей и потребителей, дающую возможность прогнозирования. Благосостояние общества будет, по его мнению, прогрессировать в случае реализации так называемого ”компенсационного принципа” . Доходы одних и потери других субъектов хозяйственной деятельности нуждаются в корректировании посредством государственных институтов. Таким образом, то перераспределение, которое осуществляет рынок совершенной конкуренции, в случае несовершенной конкуренции возлагается на государство, на государственную политику.

Степень отклонения реальных рыночных ситуаций от Парето-оптимального состояния исследовалось франко-американским экономистом и политиком Джеральдом Дебре (р. 1921), лауреатом Нобелевской премии (1983). Дебре предложил коэффициент, позволяющий оценить степень близости реальных показателей рыночной конъюнктуры, фактических цен к идеальным, соответствующим Парето-оптимуму.

Коэффициент Дебре характеризует экономические потери, которые несет общество. Дебре разработал критерии, позволяющие предпринимателям определить оптимальный вариант использования ресурсов, а потребителям - уяснить структуру своих потребностей. Таким образом, теория общего равновесия, разработанная Лозаннской школой, в работах последующих экономистов трансформируется в науку о рациональном хозяйствовании .

Автор “арифметики общего счастья” известен и законом Парето , устанавливающим зависимость между ростом общественного богатства и количеством получателей дохода. Согласно этому закону, по мере накопления общественного богатства происходит уменьшение неравенства в доходах за счет возрастания минимальных доходов населения. Парето подчеркивает, что стремление к перераспределению доходов насильственным, революционным путем связано с разрушением производственного потенциала, поскольку исключает превращение сбережений в капиталы.

Этот закон, нашедший ныне убедительное статистическое подтверждение и выразившийся в сокращении индекса Джини (увеличивается в пределах единицы по мере роста неравенства в распределении доходов) в развитых странах, объективно противостоит содержанию марксистской доктрины, но созвучен положениям А. Смита, Д. Рикардо, Ж.Б. Сэя о положительном влиянии накопления капитала на уровень благосостояния всего населения.

Парето известен и как социолог, обосновавший в ”Трактате о всеобщей социологии ” (1916) ключевую роль психического начала в социальной стратификации населения. Люди от рождения наделены разными психологическими “остатками”, что определяет деление их на не элиту и элиту - главную движущую силу общества. В ходе циркуляции элиты по мере исчерпания ее “остатков” происходит замещение элиты представителями других слоев населения, наделенных определенными талантами. Используя обширный исторический материал, Парето обосновывает свою концепцию круговорота, циркуляции элит по мере эволюции общества.

Итак, работы представителей Лозаннской школы, применивших принципы предельного анализа к исследованию общего экономического равновесия и оптимизации взаимосвязи производства и потребления, имели определяющее значение для становления современной экономической науки. Особую роль сыграло расширение инструментария экономики за счет активного внедрения теоретиками Лозаннской школы математических методов анализа экономических процессов.

Главная » Автокредиты » Экономические теории лозаннской школы леон вальрас. Экономические теории лозаннской школы (Л.Вальрас, В